1、ODI（境外投資備案）基礎問答 問： 什么是ODI？

答： ODI，即境外直接投資，是指中國境內(nèi)企業(yè)或個人通過設立、并購、參股等方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。進行ODI前，需要先進行備案或核準。

問： 為什么要進行ODI備案？

答： ODI備案是中國政府為了規(guī)范境外投資行為，保護投資者權(quán)益，促進國際經(jīng)濟合作而設立的制度。未經(jīng)備案的境外投資可能面臨法律風險，甚至影響企業(yè)正常運營。

問：那些情況需要辦理ODI備案？

1. 中國境內(nèi)企業(yè)：無論是國有企業(yè)、民營企業(yè)還是外商投資企業(yè)，只要計劃在境外進行直接投資，都需要進行ODI備案。這包括在境外設立新公司、收購境外企業(yè)股權(quán)、增資境外已投資企業(yè)等多種投資方式。
2. 金融機構(gòu)：如銀行、保險公司等，這些機構(gòu)在境外進行投資時，也需要進行ODI備案。這主要是因為金融機構(gòu)的境外投資活動往往涉及到大量的資金流動和風險管理，需要進行嚴格的監(jiān)管和備案。
3. 投資基金管理公司：這些公司通常會通過設立海外投資基金或參與境外并購等方式進行投資，因此也需要進行ODI備案。
4. 企業(yè)境外分支機構(gòu)：中國企業(yè)在境外設立的分支機構(gòu)，如果涉及到投資活動，也需要進行ODI備案。
5. 非法人類企業(yè)：如個體工商戶等，雖然它們不是法人實體，但如果計劃在境外進行投資，同樣需要進行ODI備案。（此項實操中基本不批）

問：不做ODI的后果？

1. 受到監(jiān)管部門的處罰：未進行ODI備案可能被視為違反相關(guān)法規(guī)，監(jiān)管部門有權(quán)對違規(guī)企業(yè)進行處罰，這可能包括罰款、責令改正等措施。對于嚴重違規(guī)的企業(yè)，還可能會面臨更加嚴厲的處罰，例如吊銷營業(yè)執(zhí)照等。
2. 資金流轉(zhuǎn)受阻：未進行ODI備案的企業(yè)在境外投資的資金可能無法正常流轉(zhuǎn)。具體來說，投資資金將無法通過銀行順利匯出，導致無法完成投資工作。同樣，境外公司的利潤分紅等也無法通過銀行渠道匯進國內(nèi)，給企業(yè)的資金管理帶來極大的不便。

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